Organizare de autoreglementare (SRO) - Definiție, caracteristici, beneficii

O organizație de autoreglementare sau SRO este o organizație care este formată pentru a reglementa anumite profesii sau industrii. Acestea sunt de obicei organizații neguvernamentale, înființate cu scopul de a crea reguli pentru a promova ordinea între companii și organizații. Tipuri de organizații Acest articol despre diferitele tipuri de organizații explorează diferitele categorii în care se pot încadra structurile organizaționale. Structuri organizatorice.

Organizare de autoreglementare

Organizațiile de autoreglementare există fie în absența unei reglementări guvernamentale, fie pentru a sprijini sau opera împreună cu o astfel de reglementare. Sunt extrem de utile într-o industrie sau profesie în care încrederea este redusă. Problema cu SRO-urile este că nu au nevoie de o autorizare din partea guvernului pentru a-și aplica reglementările.

Ce este FINRA?

În Statele Unite, Securities and Exchange Commission (Securities and Exchange Commission) Securities and Exchange Commission (SEC) Comisia pentru valori mobiliare și bursă (SEC) este o agenție independentă a guvernului federal american care este responsabilă de punerea în aplicare a legilor federale privind valorile mobiliare și de propunerea de reguli privind valorile mobiliare. Este, de asemenea, însărcinat cu menținerea industriei valorilor mobiliare și a burselor de acțiuni și a opțiunilor sancționate de Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA), împreună cu bursele naționale de valori Bursa de valori. și vândut. Bursele de valori permit companiilor să strângă capital și investitorilor să ia decizii în cunoștință de cauză folosind informații despre prețuri în timp real. Schimburile pot fi o locație fizică sau o platformă electronică de tranzacționare. ,pentru stabilirea regulilor și reglementărilor privind tranzacționarea valorilor mobiliare și aplicarea acestora. Cu toate acestea, SEC este cel mai înalt organism de reglementare din SUA în ceea ce privește valorile mobiliare.

Scopul FINRA este de a proteja investitorii și de a se asigura că operațiunile din industria valorilor mobiliare sunt realizate în corectitudine și onestitate. Există mai mult de 4.250 de firme de brokeraj și aproximativ 162.155 de sucursale pe care toate trebuie să le supravegheze FINRA.

Caracteristicile unei organizații de autoreglare

O organizație de autoreglare ideală și funcțională ar trebui să poată demonstra următoarele trăsături:

  • Autoritate legislativă - SRO ar trebui să primească autoritatea legislativă care îi permite să creeze politici și să le aplice într-o anumită industrie.
  • Guvernanță puternică - SRO trebuie să fie transparent și să nu fie ușor influențat. Trebuie să stabilească un proces definit pe care îl va folosi pentru colectarea de informații cu privire la modul în care sunt create regulile.
  • Gestionarea conflictului - Deoarece va exista întotdeauna un conflict, SRO-urile trebuie să adere la un proces distinct prin care sunt tratate conflictele, precum și la modalități de soluționare a acestora.
  • Supraveghere - Cu mii de membri sub supravegherea sa atentă, SRO-urile trebuie să stabilească un mijloc eficient de supraveghere a membrilor săi și să se asigure că aceștia respectă regulile și reglementările și funcționează etic.
  • Metode de supraveghere - SRO-urile ar trebui să investească în supravegherea modernă care poate fi utilizată pentru a urmări evenimentele actuale din diferitele profesii sau industrii pe care le supraveghează.
  • Program de aplicare - Trebuie să existe un program de aplicare puternic care să funcționeze mână în mână cu agențiile guvernamentale pentru a se asigura că reglementările sale sunt respectate. Un astfel de program poate, de asemenea, să-și protejeze membrii de orice încălcare și să se asigure că celor care fac obiectul investigațiilor li se aplică procesele corespunzătoare.
  • Baza de date de reglementare - SRO-urile trebuie să mențină o bază de date cu persoane sau entități reglementate, precum și înregistrări ale reclamațiilor anterioare și măsurilor disciplinare întreprinse.
  • Proceduri de întrerupere - În cazul unei întreruperi, în special din punct de vedere tehnologic, SRO-urile trebuie să instituie proceduri care pot detecta orice întrerupere și pot recupera fișierele și bazele de date ale computerului.
  • Soluționarea litigiilor - SRO-urile ar trebui să creeze un proces de soluționare a litigiilor care să fie transparent și consecvent, asigurând în același timp echitatea în tratamentul acuzatului.

Avantajele unei organizații de autoreglementare

Încă de la crearea SRO-urilor, multe profesii și industrii s-au îmbunătățit mult, comparativ cu momentul în care erau sub supraveghere directă a guvernului. Cele trei avantaje importante ale SRO-urilor sunt:

  • Expertiză - SRO-urile sunt considerate pe scară largă experți în domeniile lor și, prin urmare, știu foarte multe despre piețele în care lucrează. intrările și ieșirile din industrie.
  • Standard de conduită mai înalt - Odată cu înființarea SRO-urilor, organizațiile membre respectă un anumit standard de conduită care ajută la promovarea modurilor etice de a face afaceri. Acest lucru poate determina investitorii și consumatorii să devină mai încrezători în piață.
  • Supravegherea sporită - SRO-urile nu se bazează pe impozitele oamenilor, ci sunt finanțate în schimb de organizațiile care se află sub aripile sale. Prin urmare, guvernul este capabil să economisească, renunțând la nevoia de a menține o agenție în acest scop.

Lecturi conexe

Finance este furnizorul oficial al analistului global de modelare și evaluare financiară (FMVA) ™ Certificare FMVA® Alăturați-vă peste 350.600 de studenți care lucrează pentru companii precum programul de certificare Amazon, JP Morgan și Ferrari, conceput pentru a ajuta pe oricine să devină un analist financiar de talie mondială . Pentru a continua să învățați și să vă avansați cariera, resursele financiare suplimentare de mai jos vor fi utile:

  • Institutul American al APC (AICPA) Institutul American al APC (AICPA) Institutul American al APC (AICPA) este o organizație non-profit de contabili publici autorizați din Statele Unite. A fost înființată în 1887, iar rolul său este de a crea și califica examenele de contabil public certificat (CPA). Persoanele care doresc să practice ca contabili în Statele Unite trebuie să treacă
  • ACG San Francisco ACG San Francisco ACG San Francisco este o organizație non-profit care a fost înființată în 1954. ACG înseamnă Association of Corporate Growth. A fost început cu scopul de a încuraja o comunitate care îmbrățișează creșterea corporativă în rândul membrilor săi. Îmbunătățește și promovează rețelele strategice, precum și încheierea de acorduri internaționale. ACG San
  • CPA vs CFA CPA vs CFA® Când luați în considerare o carieră în domeniul finanțelor corporative sau pe piețele de capital, veți auzi adesea oameni care se întreabă: „Ar trebui să obțin CPA sau CFA? și „Care este mai bine?”. În acest articol, vom evidenția asemănările și diferențele dintre denumirile CPA și CFA și vom încerca să vă orientăm în direcția corectă cu privire la
  • Cele mai bune certificări de finanțe profesionale Cele mai bune certificări de finanțe Lista celor mai bune certificări de finanțe. Obțineți o prezentare generală a celor mai bune certificări financiare pentru profesioniștii din întreaga lume care lucrează în domeniu. Acest ghid compară primele 6 programe pentru a deveni un analist financiar certificat de la diferiți furnizori de programe, cum ar fi CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA

Postări recente